Abogado de Fraude de Valores en Dallas
MARK A. PEREZ, ATTORNEY AT LAW
Las acusaciones de fraude de valores pueden exponer a personas y empresas a consecuencias civiles y penales. Estos casos suelen involucrar ofertas de inversión, transacciones de acciones, información privilegiada y otras conductas relacionadas con la compra o venta de valores. La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) investiga posibles infracciones y emprende acciones civiles para hacer cumplir las leyes de valores, pero los casos también pueden remitirse a fiscales federales.
Soy Mark A. Perez, exfiscal de delitos de cuello blanco del condado de Dallas, con más de 35 años de experiencia en litigios penales. Si cree que está siendo investigado y necesita hablar con un abogado de fraude de valores, programe una consulta gratuita conmigo para analizar su caso.
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¿Qué es el fraude de valores?
El fraude de valores consiste en conductas engañosas o fraudulentas relacionadas con valores y transacciones de inversión. Las acusaciones pueden involucrar omisiones engañosas, manipulación del mercado, uso de información privilegiada y esquemas fraudulentos de inversión.
La SEC investiga posibles infracciones de las leyes de valores y se encarga de las acciones civiles para hacerlas cumplir. Sin embargo, el fraude de valores también puede ser procesado penalmente a nivel federal.
Tipos de conductas que pueden dar lugar a cargos por fraude de valores
Muchos tipos de actividades financieras y de inversión pueden atraer la atención de la SEC o de investigadores federales. Las acusaciones podrían involucrar:
- Declaraciones falsas o engañosas dirigidas a inversionistas.
- Divulgaciones incompletas o engañosas.
- Manipulación de los precios de los valores o del volumen de operaciones.
- Uso indebido de información confidencial.
- Estados financieros falsos.
- Declaraciones falsas sobre el rendimiento de las inversiones.
Sin embargo, existe una distinción importante. Debe haber fraude de por medio; el estándar legal requerido puede variar desde la negligencia hasta la conducta indebida intencional, dependiendo de la ley aplicable. Una pérdida empresarial o una inversión que no tuvo éxito no demuestra automáticamente que haya existido fraude.
¿Pueden las declaraciones falsas u omisiones dar lugar a cargos por fraude de valores?
La SEC identifica específicamente las declaraciones falsas y las omisiones de información importante como conductas que pueden dar lugar a una investigación. Sin embargo, existen ciertos matices. Pueden surgir preguntas sobre si las declaraciones son falsas, si la información omitida era importante, qué sabía la persona cuando hizo sus declaraciones y si actuó con intención, negligencia o conforme a otro estándar legal aplicable.
Uso de información privilegiada
El uso de información privilegiada puede estar sujeto a las acciones de cumplimiento de las leyes de valores. La SEC lo identifica como la negociación de valores basada en información relevante que no es pública, en violación de un deber fiduciario o de una relación de confianza.
No todas las operaciones realizadas por alguien que posee información no pública generan responsabilidad penal. Entre los factores relevantes pueden encontrarse el origen de la información, los deberes involucrados, el conocimiento de la persona y las circunstancias que rodearon su conducta.
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Qué hacer si la SEC o los investigadores federales se comunican con usted
Si recibe una citación, una solicitud de entrevista u otra comunicación de los investigadores, necesita conocer el alcance de la investigación antes de responder. Conserve los documentos relevantes, ya que destruir, alterar u ocultar registros podría exponerlo a responsabilidades adicionales. Comuníquese conmigo si necesita un abogado de fraude de valores que le ayude a decidir cómo responder a los investigadores o prepararse para una entrevista.
Sanciones por fraude de valores
Las sanciones que puede enfrentar una persona condenada por fraude de valores dependen de la ley específica, los cargos y los hechos del caso. Una persona condenada conforme al Título 18 del Código de Estados Unidos, sección 1348, puede enfrentar multas considerables y una pena de hasta 25 años de prisión, mientras que alguien condenado conforme al Título 15 del Código de Estados Unidos, sección 78ff, podría enfrentar hasta 20 años de prisión. Debido a que estos casos suelen coincidir con otros cargos por delitos de cuello blanco, las sanciones pueden variar considerablemente.
La SEC también puede imponer sanciones. Las multas civiles pueden establecerse en distintos niveles según la gravedad de la infracción. Las personas y entidades también pueden enfrentar órdenes de restitución de ganancias ilícitas (disgorgement), que implican la devolución obligatoria de beneficios obtenidos ilegalmente.
Es importante no asumir que enfrentar sanciones civiles significa que ha quedado libre de responsabilidad penal. La información descubierta durante una investigación civil puede afectar el caso penal en su contra, y viceversa.
Estrategias que su abogado de fraude de valores puede utilizar
Existen varias estrategias de defensa que podrían ser adecuadas para su caso, dependiendo de lo que descubra durante mi análisis como su abogado de fraude de valores. La estrategia que elija dependerá en gran medida de las pruebas del gobierno y de los cargos específicos que usted enfrente.
Puedo cuestionar si el gobierno puede demostrar que se cumple el estándar legal requerido para establecer un fraude de valores. Una mala decisión empresarial, una predicción incorrecta o una pérdida de inversión no demuestran necesariamente que haya existido fraude. Las pérdidas de inversión pueden ocurrir incluso cuando una persona actúa de manera completamente ética y apropiada.
Otra estrategia que puedo explorar consiste en cuestionar las pruebas financieras y electrónicas presentadas en su contra. Los casos de fraude de valores suelen depender en gran medida de documentos y registros electrónicos, como registros de operaciones bursátiles, correos electrónicos, materiales de ofertas de inversión y comunicaciones internas. Si la información se sacó de contexto o se interpretó incorrectamente, esto podría debilitar el caso de la fiscalía en su contra.
Cómo puede ayudarle mi despacho
Mi experiencia como exfiscal de delitos de cuello blanco del condado de Dallas me brinda una comprensión práctica de cómo se investigan y procesan los casos de fraude. Si sospecha o sabe que está siendo investigado por fraude de valores, nunca es demasiado pronto para comunicarse conmigo. Como abogado defensor en casos de fraude de valores, puedo evaluar las acusaciones en su contra antes de que se presenten cargos formales, gestionar las comunicaciones con los investigadores y examinar el alcance de las pruebas en su contra.
También estoy preparado para desarrollar estrategias de defensa, prepararlo para prestar testimonio y participar en entrevistas, negociar cuando corresponda y defenderlo ante los tribunales.
Programe una consulta si necesita un abogado defensor en casos de fraude de valores
Los casos de fraude de valores pueden involucrar registros financieros extensos y complejos, leyes federales complicadas e investigaciones civiles y penales simultáneas. Estoy aquí para proteger sus derechos y defender sus intereses durante todo el proceso. Comuníquese con mi despacho para programar una consulta gratuita.
